71、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守的規(guī)定有（　?。?br>A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買人的證券，同E1可以用于申購基金份額


72、 委托買賣證券的價格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價委托和限價委托，市價委托的特點(diǎn)包括（　?。?。
A．市價委托沒有價格上的上限限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易
B．市價委托的成交迅速而且成交率高
C．只有在委托執(zhí)行后才能知道實際的執(zhí)行價格
D．市價委托買入少而賣出多時，買入報價會比較低


73、 為防范管理風(fēng)險，應(yīng)提高員工素質(zhì)。員工素質(zhì)包括（　?。?
A．良好的工作態(tài)度
B．較為熟練的技能
C．較豐富的證券交易知識
D．合理的年齡和性別結(jié)構(gòu)


74、 關(guān)于ETF二級市場交易，T日日終，中國結(jié)算上海分公司按照結(jié)算參與人委托，將（　?。耐顿Y者證券賬戶劃撥至結(jié)算參與人證券交收賬戶，再統(tǒng)一劃撥至證券集中交收賬戶。
A．結(jié)算參與人名下證券賬戶T日賣出的ETF份額、贖回所用的ETF份額、申購所用的組合證券
B．由于T日贖回需從基金管理人EIT證券賬戶付出的組合證券
C．結(jié)算參與人名下證券賬戶T日買人和申購的ETF份額、贖回的組合證券
D．由于T日申購而需轉(zhuǎn)入基金管理人ETF證券賬戶的組合證券


75、 關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是（　?。?br>A．市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B．證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價委托比較容易
C．市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交
D．采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交


76、 在集合資產(chǎn)管理計劃說明書中，集合計劃有關(guān)當(dāng)事人介紹包括（　?。?
A．管理人簡介
B．托管人簡介
C．推廣機(jī)構(gòu)簡介
D．上市公司簡介


77、 關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述中，正確的有（　?。?
A．優(yōu)點(diǎn)是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性
B．缺點(diǎn)是：股價易被操縱
C．優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點(diǎn)是：股價穩(wěn)定


78、 委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（　?。?。
A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D．尋求司法保護(hù)權(quán)


79、 買賣上海交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合（　?。l件的申報為有效申報。
A．買入申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規(guī)定幅度
B．賣出申報價格不高于即時揭示的最高買人申報價格的規(guī)定幅度
C．無賣出申報的，買入申報價格不高于即時揭示的最高買入價格的規(guī)定幅度
D．既無賣出又無買入的，買人(賣出)申報價格不高于最新成交價格的規(guī)定幅度


80、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　　）。
A．財務(wù)狀況良好
B．合規(guī)狀況良好
C．有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度
D．有完善的融資融券業(yè)務(wù)實施方案