判斷題(本大題共40小題.請(qǐng)判斷以下各小題的正誤.正確的填寫A,錯(cuò)誤的填寫B(tài),請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi).不填、錯(cuò)填均不得分)
1、
證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。只有經(jīng)證券交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn),才能調(diào)整交易席位的數(shù)量。( ?。?
2、
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。( )
3、
從事證券交易所上市的證券、8股交易的結(jié)算業(yè)務(wù),證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定。( ?。?
4、
專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后,證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所登記。( ?。?
5、
證券交易所會(huì)員部接受會(huì)員的席位申請(qǐng)后,經(jīng)審核批準(zhǔn),將批準(zhǔn)情況通知會(huì)員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。( ?。?br />
6、
一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體,一次交易契約行為。( ?。?
7、
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。( ?。?br />
8、
股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。( ?。?br />
9、
權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。( )
10、
客戶的證券買賣委托,如果沒有成交,證券經(jīng)紀(jì)商可以不予保存其委托記錄。( ?。?br />