一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。在以下各小題所給出的四個選項中,只有一個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、
證券公司申請文件齊備的,證券交易所予以受理,并自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。
A.5
B.10
C.15
D.20
2、
標的證券除息的,行權(quán)價格公式為( ?。?。
A.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價/除息前一日標的證券開盤價)
B.新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價/除息前一日標的證券收盤價)
C.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價/除權(quán)前一日標的證券收盤價)
D.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價/除息前一日標的證券收盤價)
3、
證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( ?。?br>A.自然人證券賬戶注冊申請表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C.機構(gòu)證券賬戶注冊申請表
D.證券賬戶注冊資料查詢申請表
4、
出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過已開通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況,或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況,證券交易所要實行( ?。?br>A.臨時停市
B.臨時停牌
C.技術(shù)性停市
D.技術(shù)性停牌
5、
融券賣出的申報價格( ?。┰撟C券的最新成交價格。
A.不得低于
B.等于
C.不得高于
D.兩者沒關(guān)系
6、
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,客戶是( ),證券經(jīng)紀商是( ?。?。
A.委托人,受托人
B.受托人,委托人
C.委托人,委托人
D.受托人,受托人
7、
根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,發(fā)行人及保薦人通過( )方式確定發(fā)行價格。
A.定價
B.詢價
C.競價
D.市值配售
8、
可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。
A.基金
B.優(yōu)先股
C.另一種證券
D.B股
9、上海交易所基金的認購申報金額為( )元或其整數(shù)倍。
A.100
B.500
C.50
D.10
10、
上海證券交易所買斷式回購交易按照( ?。┻M行申報。
A.交易的券種
B.證券賬戶
C.回購期限
D.價格