單項選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個選項中．只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填均不得分)
1、 下列關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓的說法中，錯誤的是（　　）。
A．股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓
B．股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定


2、 中國結算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收進行資金交收時，若融資方結算人備付金賬戶中當前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（　　）。
A．不進行該筆交易的資金交收
B．按照備付金賬戶當前余額交收
C．融資方結算人補充資金后再交收
D．按照該筆交易金額交收


3、 證券公司在客戶辦理賬戶業(yè)務時，應當進行客戶身份識別，并留存客戶（　?。┱掌?。
A．白色背景的彩色正面頭部
B．辦理業(yè)務現(xiàn)場的全身
C．辦理業(yè)務現(xiàn)場的正面頭部
D．白色背景的彩色正面全身


4、 上海證券交易所規(guī)定，權證行權的申報數(shù)量為（　?。┑恼麛?shù)倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份


5、 （　　）開立證券賬戶必須直接到中國結算公司辦理。
A．合格境外機構投資者
B．境內(nèi)居民個人
C．定居在國外的中國公民
D．投資B股的外國法人


6、自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司（　?。?。
A．代理客戶買賣證券
B．為營利而自己買賣證券
C．為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務
D．可以向客戶出借資金或證券


7、 下列關于大宗交易的說法錯誤的是（　?。?。
A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果


8、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（　?。?
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％


9、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（　?。?。
A．數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B．交易金額不低于500萬元人民幣
C．數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．交易金額不低于100萬元人民幣


10、 下列機構中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是（　?。?
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會及其派出機構
D．中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構