一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題。每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
　　1．從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了（　　）的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
　　A．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易
　　B．現(xiàn)貨交易和期貨交易
　　C．現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
　　D．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
　　2．經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　?。┰?BR>　　A．2 000萬(wàn)
　　B．5 000萬(wàn)
　　C．1億
　　D．5億
　　3．根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所是（　　）。
　　A．實(shí)行自律管理的法人
　　B．以營(yíng)利為目的的法人
　　C．不以營(yíng)利為目的的機(jī)關(guān)
　　D．實(shí)行自律管理的機(jī)關(guān)
　　4．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是（　?。?BR>　　A．技術(shù)故障造成的損失
　　B．操作失誤造成的損失
　　C．不可抗力造成的損失
　　D．經(jīng)營(yíng)不善造成的損失
　　5．下列選項(xiàng)中，（　?。┎粚儆谖覈?guó)兩家證券交易所會(huì)員的義務(wù)。
　　A．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
　　B．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
　　C．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
　　D．接受證券交易所的監(jiān)督
　　6．交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（　　）進(jìn)行證券交易。
　　A．交易席位
　　B．交易單元
　　C．特別單位
　　D．普通席位
　　7．將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（　　）劃分的。
　　A．委托訂單的數(shù)量
　　B．買(mǎi)賣(mài)證券的方向
　　C．委托價(jià)格限制
　　D．委托時(shí)效限制
　　8．某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（　?。┨?。
　　A．165
　　B．166
　　C．167
　　D．168
　　9．填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)（　　）。
　　A．證券賬號(hào)
　　B．交割日期
　　C．?dāng)?shù)量
　　D．品種
　　10．以下證券的申報(bào)價(jià)格中有效的是（　?。?。
　　A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
　　B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
　　C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3．5元
　　D．某基金前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
　　11．證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（　　），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
　　A．0．5‰
　　B．1‰
　　C．2‰
　　D．3‰
　　12．在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（　?。?BR>　　A．上證A股
　　B．深證A股
　　C．基金
　　D．B股
　　13．按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（　?。┎豢赡苁亲C券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果。
　　A．全部成交
　　B．部分成交
　　C．不成交
　　D．推遲成交
　　14．某股票屬于ST股票，收盤(pán)價(jià)為10．50元。則次一交易日陔股票交易的價(jià)格的上限為（　?。?BR>　　A．1 1．025元
　　B．9．975元
　　C．11．55元
　　D．9．45元
　　15．在深圳證券交易所，多只A股合計(jì)單向買(mǎi)人或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于（　?。┕傻目刹捎么笞诮灰追绞?。
　　A．5萬(wàn)
　　B．10萬(wàn)
　　C．20萬(wàn)
　　D．100萬(wàn)
　　16．固定收益平臺(tái)交易采用（　?。﹥煞N方式。
　　A．市價(jià)交易和限價(jià)交易
　　B．報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易
　　C．報(bào)價(jià)交易和限價(jià)交易
　　D．限價(jià)交易和詢價(jià)交易
　　17．所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不應(yīng)超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（　　）。
　　A．10%
　　B．15%
　　C．20%
　　D．25%
　　18．2007年11月7日，（　?。┌l(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。
　　A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司
　　D．上海證券交易所與深圳證券交易所聯(lián)合
　　19．證券公司通過(guò)（　　）對(duì)投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易、證券交易資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行前端控制，對(duì)客戶證券交易結(jié)算資金進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。
　　A．融券專用證券賬戶
　　B．客戶在證券公司開(kāi)立的專門(mén)用于證券交易結(jié)算、記載客戶資金明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶
　　C．客戶信用資金賬戶
　　D．證券賬戶
　　20．在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送給（　?。?BR>　　A．相關(guān)證券公司
　　B．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
　　C．中國(guó)結(jié)算公司
　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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