單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題.每題0.5分.共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中.只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、
網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力,為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其( ?。┑谋憩F(xiàn)。
A.高效性
B.經(jīng)濟(jì)性
C.連續(xù)性
D.市場性
2、上海證券交易所規(guī)定,申購新股時(shí)每一申購單位為( ?。┕伞?
A.1000
B.2000
C.500
D.100
3、
證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)建立( ?。?。
A.研究與交易之問的交流制度
B.投資對象備選庫制度
C.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估制度
D.完善的交易記錄制度
4、
債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整,則已發(fā)生交易的履約金( ?。?br>A.由交易所視回購品種決定
B.不追溯調(diào)整
C.由結(jié)算參與人協(xié)商決定
D.應(yīng)追溯調(diào)整
5、
( )屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A.以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)一只股票
B.發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D.上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
6、
境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí),不需提交的材料是( ?。?。
A.法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件
B.法定代表人授權(quán)委托書
C.主要股東授權(quán)委托書
D.法定代表人證明書
7、
關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列表述不正確的是( ?。?。
A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平,合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
8、
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào),下列說法不正確的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受2個(gè)委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),仍應(yīng)向證券交易所進(jìn)行委托報(bào)盤,不得通過對沖自行完成交易
B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券委托,向證券交易所進(jìn)行委托申報(bào)時(shí),應(yīng)同時(shí)凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
C.證券經(jīng)紀(jì)商為客戶進(jìn)行申報(bào)時(shí),為使客戶委托數(shù)額成交,可根據(jù)市場行情的變化,將客戶指令分次進(jìn)行申報(bào)
D.證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
9、
收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為( )。
A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B.(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100010
C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%
D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
10、
一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( ?。?。
A.20%
B.5%
C.30%
D.10%