一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1．我國證券市場的建立始于（ ?。?。
A．1984年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
2．下列選項中，（ ?。┎粚儆谧C券交易必須遵循的原則。
A．公開原則
B．公平原則
C．自愿原則
D．公正原則
3．對于開放式基金來說，在基金（ ）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金的申購價格和贖回價格。
A．負(fù)債凈值
B．資產(chǎn)凈值
C．負(fù)債總值
D．資產(chǎn)總值
4．回購交易通常在（ ）交易中運用。
A．遠(yuǎn)期
B．現(xiàn)貨
C．債券
D．股票
5．提高市場透明度是加強證券市場（ ?。┑闹匾胧?。
A．有效性
B．穩(wěn)定性
C．安全性
D．流動性
6．證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（ ?。﹥?nèi)作出是否同意接納為會員的決定。
A．7個工作日
B．15個工作日
C．20個工作日
D．30個工作日
7．投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（ ）。
A．開戶
B．申報
C．成交
D．委托
8．目前，我國A股賬戶不可用于買賣（ ）。
A．B股
B．人民幣普通股票
C．債券
D．上市基金
9．客戶發(fā)出委托指令的形式不能是（ ?。?。
A．網(wǎng)上委托
B．當(dāng)面口頭委托
C．電話自動委托
D．傳真委托
10．在（ ）的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
A．全價交易
B．市價交易
C．凈價交易
D．買賣價交易
11．下列關(guān)于連續(xù)競價的說法，錯誤的是（ ）。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會成交
B．在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效
C．開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價
D．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入收盤集合競價
12．傭金費用的組成部分不包括（ ?。?。
A．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
B．證券交易所手續(xù)費
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更股權(quán)登記費
D．證券交易監(jiān)管費
13．2010年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為（ ?。┰?。
A．0
B．200
C．500
D．1 000
14．關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是（ ?。?。
A．股票實施特別處理后，日漲跌幅限制均為10%
B．股票實施特別處理后，日漲跌幅限制均為5%
C．股票實施特別處理后，日漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
D．股票實施特別處理后，日漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
15．上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券（ ?。?。
A．最后一筆交易成交價
B．最后3分鐘集合競價產(chǎn)生的價格
C．最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)
D．最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)
16．證券（ ）后，行情信息中無該證券的信息。
A．停牌
B．復(fù)牌
C．摘牌
D．掛牌
17．當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照（ ?。┑脑瓌t確定平倉順序。
A．后買先賣
B．即買即賣
C．成交價格低者先賣
D．成交價格高者先賣
18．下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（ ?。?。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價波動
19．中國證監(jiān)會明確要求證券公司在（ ?。┠耆鎸嵤┛蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管。
A．2007
B．2008
C．2009
D．2010
20．境內(nèi)法人投資者申請查詢其證券賬戶時，不需提交的材料是（ ?。?BR> A．法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件
B．法定代表人授權(quán)委托書
C．主要股東授權(quán)委托書
D．法定代表人證明書
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