11、我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（　?。┮陨?；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
12、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處（　　）的罰款。
A．2萬～30萬元
B．3萬～30萬元
C．20萬～60萬元
D．30萬～60萬元
13、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（　?。┦袌?chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。
A．H股
B．B股
C．A股
D．S股
14、上市公司常用的增資方式是（　　）。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對(duì)象公開募集股份
C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D．非公開發(fā)行股票
15、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限
B．封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，開放式基金的基金規(guī)模是固定的
C．封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價(jià)方式不同
D．投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)
16、對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（　?。?br />A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化
B．不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷等多方面的職責(zé)
C．基金管理人不具有獨(dú)立法人地位
D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立
17、下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券
B．互換和期權(quán)
C．期貨合同
D．遠(yuǎn)期合同
18、關(guān)于記賬式債券的論述錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．記賬式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高
B．發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全
C．投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設(shè)立賬戶
D．我國(guó)1994年開始發(fā)行記賬式國(guó)債
19、2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于（　?。┢鹕?。
A．2006年1月1日
B．2006年5月1日
C．2006年7月1日
D．2006年10月1日
20、傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起（　?。?。
A．出口的增加
B．進(jìn)口的減少
C．境內(nèi)資本流出
D．國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加