55、截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（　　）。
A．37%
B．62%
C．72%
D．87%
56、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（　?。┦桥嘤桶l(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
B．依法監(jiān)管
C．保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心
D．防止內(nèi)幕交易
57、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（　?。┑募夹g(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。
A．投資咨詢機(jī)構(gòu)和中央登記公司
B．證券交易所和中央登記公司
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所
D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)
58、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，因此就產(chǎn)生了（　?。?。
A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．基差風(fēng)險(xiǎn)
59、下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是（　　）。
A．無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜
B．無(wú)記名股票安全性較差
C．股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
60、目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是（　?。?。
A．T+0
B．T+2
C．T+5
D．T+7
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
61、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（　?。?。
A．借貸的時(shí)間
B．所借貸貨幣資金的數(shù)額
C．借貸貨幣資金的幣種
D．在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償
62、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載下列（　?。﹥?nèi)容的中期報(bào)告，并予以公布。
A．公司的實(shí)際控制人
B．涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
C．已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況
D．提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)
63、證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（　　）。
A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
64、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（　?。?。
A．違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
65、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（　?。?。
A．備兌權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證
C．認(rèn)購(gòu)權(quán)證
D．認(rèn)沽權(quán)證
66、關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是（　　）。
A．投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險(xiǎn)也就是損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來(lái)較大損失
D．如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票，就必須提供更高的預(yù)期收益
67、證券投資基金的作用有（　?。?br />A．基金豐富了大投資者的投資方式
B．基金為中小投資者拓寬了投資渠道
C．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
D．有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
68、關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（　?。?br />A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的25%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為
69、有價(jià)證券具有的主要特征是（　?。?。
A．期限性
B．收益性
C．流動(dòng)性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
70、從2007年開(kāi)始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在（　?。?。
A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
B．國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
C．金融監(jiān)管的改革
D．金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化