91、證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為有（　?。?。
A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．買賣法律明文禁止買賣的證券
92、證券公司發(fā)生下列（　?。┲匾马棧仨毥?jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
A．變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B．設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
93、金融衍生工具的基本特性包括（　　）。
A．跨期性
B．聯(lián)動性
C．杠桿性
D．不確定性或高風(fēng)險性
94、證券是指（　?。?。
A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C．用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證
D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
95、股票價格指數(shù)的編制步驟包括（　?。?br />A．選擇樣本股
B．選定某基期
C．計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正
D．指數(shù)化
96、關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯誤的是（　　）。
A．優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B．優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C．優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D．優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
97、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（　?。?。
A．注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱
B．注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的地址
C．注明個人真實姓名
D．對投資風(fēng)險作充分說明
98、關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)描述正確的是（　?。?。
A．其期限在5年以上(含5年)
B．保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息
C．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本
D．募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人可向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償
99、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別是（　?。?br />A．交易的監(jiān)管程度不同
B．交易場所和交易組織形式不同
C．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同
100、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（　　）。
A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B．有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D．有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
101、中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會委員。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤　

102、證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤

103、1997年3月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、國務(wù)院證券委員會發(fā)布《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》，我國上市公司開始發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。（　?。﹞Page}
A．正確
B．錯誤

104、存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤

105、在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年的資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。（　?。﹞Page}
A．正確
B．錯誤

106、恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內(nèi)地的公司，又分為H股指數(shù)和藍籌股指數(shù)。（　?。﹞Page}
A．正確
B．錯誤

107、基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。（　?。﹞Page}
A．正確
B．錯誤

108、中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和2個分類指數(shù)。（　?。﹞Page}
A．正確
B．錯誤　

109、存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。（　　）{Page}
A．正確
B．錯誤

110、貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。（　?。﹞Page}
A．正確
B．錯誤