11、
按照規(guī)定,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格每年評(píng)估業(yè)務(wù)收入不少于( ?。┤f(wàn)元。
A.
600
B.
500
C.
400
D.
300
12、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具,這是金融衍生工具的( ?。┨匦浴?br />A.
跨期性
B.
聯(lián)動(dòng)性
C.
杠桿性
D.
不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
13、
指數(shù)型基金又稱( ?。?br />A.
主動(dòng)型基金
B.
被動(dòng)型基金
C.
ETF
D.
LOF
14、( ?。┑某闪?biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.
中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.
深圳證券登記結(jié)算公司
C.
上海證券登記結(jié)算公司
D.
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
15、
《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定,債券到期由( ?。┻€本付息。
A.
財(cái)政部
B.
中央銀行
C.
國(guó)務(wù)院
D.
地方政府
16、
在我國(guó)內(nèi)地推出存托憑證是上海證券交易所推出( ?。┦袌?chǎng)的備選方案。
A.
國(guó)際版
B.
主板
C.
二板
D.
三板
17、
( )是基金最普遍的分配方式。
A.分配現(xiàn)金
B.
分配基金份額
C.
分配股票
D.
分配債券
18、
具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn),可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權(quán))是( ?。?。
A.
奇異型期權(quán)
B.
股票組合期權(quán)
C.
股價(jià)指數(shù)期權(quán)
D.
百慕大期權(quán)
19、
公債通常指的是國(guó)債和( ?。?。
A.
中央銀行票據(jù)
B.
地方政府債券
C.
金融債券
D.
政府支持機(jī)構(gòu)債券
20、
證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前( ?。﹤€(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5