52、
( ?。┦侵冈谝恢换饍?nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排,將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A.
主動(dòng)型基金
B.
保本基金
C.
QDII基金
D.
分級(jí)基金
53、
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易接受( ?。┑谋O(jiān)管。
A.
銀監(jiān)會(huì)
B.
保監(jiān)會(huì)
C.
證監(jiān)會(huì)
D.
中國(guó)人民銀行
54、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( ?。?dān)任。
A.
實(shí)力雄厚的證券公司
B.
信托投資公司
C.
商業(yè)銀行或信托投資公司
D.
保險(xiǎn)公司
55、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( ?。┦跈?quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.
全國(guó)人大
B.
國(guó)務(wù)院
C.
全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)
D.
中國(guó)人民銀行
56、
遠(yuǎn)期外匯合約屬于( )
A.
股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.
貨幣衍生工具
C.
利率衍生工具
D.
信用衍生工具
57、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具,這是金融衍生工具的( ?。?。
A.
跨期性
B.
聯(lián)動(dòng)性
C.
杠桿性
D.
不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
58、
金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求,臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過( )。
A.
12小時(shí)
B.
24小時(shí)
C.
36小時(shí)
D.
48小時(shí)
59、
上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的( ?。┘{入證券投資者保護(hù)基金。
A.
20%
B.
25%
C.
30%
D.
35%
60、
美國(guó)短期國(guó)庫(kù)券以( )天期為代表。
A.
71
B.
81
C.
91
D.
101
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,至少有二項(xiàng)符合題目要求)
61、
基金托管人的職責(zé)包括( ?。?。
A.
安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
B.
按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C.
對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶
D.
保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料
62、
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列( ?。l件。
A.
分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
B.
有300萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
C.
有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
D.
有健全的內(nèi)部管理制度和公司章程
63、
股票的流動(dòng)性意味著( )。
A.
流動(dòng)性是指在本金保持相對(duì)穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本極小的條件下,股票很容易變現(xiàn)的特性
B.
如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上報(bào)單越多,成交越容易,股票的流動(dòng)性越高
C.
報(bào)價(jià)緊密度以價(jià)位之間的價(jià)差來衡量,若價(jià)差越小,交易對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越小,股票流動(dòng)性就越弱
D.
在有做市商的情況下,做市商雙邊報(bào)價(jià)的價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)
64、
發(fā)行存托憑證的好處有( ?。?br />A.
吸引投資者關(guān)注
B.
增強(qiáng)上市公司曝光度
C.
擴(kuò)大股東基礎(chǔ)
D.
降低股票流動(dòng)性
65、
在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,債券收益可以表現(xiàn)為( ?。?。
A.
利息收入
B.
資本利得再投資收益
C.
債務(wù)人違約金
D.
66、
中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是( ?。?br />A.
暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn),而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊,這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)
B.
在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí),盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面,以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C.
在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊,可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模,避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)
D.
在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行,目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問題,逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新,從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)
67、
貨幣基金利潤(rùn)分配的規(guī)定有( ?。?。
A.
可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資,并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
B.
當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益
C.
當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益
D.
每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí),將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)
68、
合規(guī)總監(jiān)的工作職責(zé)包括( ?。?。
A.
組織實(shí)施反洗錢制度
B.
組織實(shí)施信息隔離墻制度
C.
為高級(jí)管理人員、各部分和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)
D.
處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)
69、
大宗交易的申報(bào)方式有( ?。?br />A.
成交申報(bào)
B.
意向申報(bào)
C.
數(shù)量申報(bào)
D.
價(jià)格申報(bào)
70、
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份實(shí)行分類轉(zhuǎn)讓,公司股東權(quán)益為正或凈利潤(rùn)為正的,股份每周轉(zhuǎn)讓( ?。┐?。
A.
2
B.
3
C.
5
D.
7