91、
對(duì)上市公司發(fā)生了正處于籌劃階段的重大事件,該事件雖然董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)尚未作出決議,或尚未簽署意向書或者協(xié)議,但該事件出現(xiàn)( )時(shí)等情況,公司也應(yīng)當(dāng)就相關(guān)籌劃情況和既有事實(shí)及時(shí)披露。
A.
難以保密
B.
已經(jīng)泄露
C.
市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞
D.
公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)
92、
經(jīng)國務(wù)院同意,于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作,經(jīng)過3年的綜合治理,主要取得的成果有( ?。?。
A.
建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制
B.
證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解,財(cái)務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C.
證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
D.
監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng),監(jiān)管權(quán)威大大提高
93、
我國的債券指數(shù)包括( ?。?br />A.
上證國債指數(shù)
B.
政策性銀行金融債指數(shù)
C.
上證企業(yè)債指數(shù)
D.
中國債券指數(shù)
94、
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司增資的方式有( ?。?br />A.
向原股東配售股份
B.
向不特定對(duì)象公開募集股份
C.
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.
非公開發(fā)行股票
95、
對(duì)發(fā)行人而言,發(fā)行存托憑證的優(yōu)點(diǎn)有( ?。?br />A.
市場(chǎng)容量大,籌資能力強(qiáng)
B.
避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求
C.
上市手續(xù)簡單,發(fā)行成本低
D.
以美元交易,且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算
96、
恒生綜合指數(shù)分為( ?。?br />A.
地域指數(shù)系列
B.
行業(yè)指數(shù)系列
C.
地理指數(shù)系列
D.
產(chǎn)業(yè)指數(shù)系列
97、會(huì)員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)(?。Page}
98、
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,必須符合( )規(guī)定。
A.
自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
B.
自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%
C.
持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.
持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
99、
利率從( ?。┓矫嬗绊懽C券價(jià)格。
A.
改變資金流向
B.
改變資金數(shù)量
C.
影響公司的盈利
D.
影響證券供求
100、金融衍生工具的基本特性包括( )。
A.
跨期性
B.
聯(lián)動(dòng)性
C.
杠桿性
D.
不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性