111、
安全性指?jìng)钟腥说氖找娼^對(duì)穩(wěn)定。( ?。?br />
112、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。( ?。?br />113、
注冊(cè)生效等待期滿后,如果證券主管機(jī)關(guān)未對(duì)申報(bào)書(shū)提出任何異議,證券發(fā)行注冊(cè)生效,發(fā)行人即可發(fā)行證券。( )
114、未托管的實(shí)物股票,配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu)。 (?。?br />115、
從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)整的,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)6~12個(gè)月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。( )
116、
2005年6月30日,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》,設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。( )
117、
注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。( ?。?br />
118、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表,并于次月10日前報(bào)送證券交易所。 ( )
119、
非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只能是個(gè)人。( ?。?br />
120、
亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思。( ?。?br />