A．證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善
B.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
C．證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失
D．證券公司投資決策失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
42．集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。
A．15
B．30
C.60
D．90
43．證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個期限不得超過( )個交易日。A．1
B．2
C 5
D．10
44．融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。
A．凈值
B．收盤價
C．最新成交價
D．前一日平均收盤價
45．維持擔(dān)保比例超過( )時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
A．130%
B．150%
C．200%
D．300%
46．首批申請融資融券試點的證券公司，最近一次證券公司分類評級為( )。
A．A類
B．AA類
C．A從類
D．AAA+類
47．證券公司的( )負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文
本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
A．董事會
B．分支機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
48．用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
49．證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求是以債券回購交易資金的( )進(jìn)行報價。
A月收益率
B．年收益率
C．季度收益率
D．加權(quán)平均收益率
50．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報價變動為( )。
A．0．1元或其整數(shù)倍
B．0．05元或其整數(shù)倍
C．o．01元或其整數(shù)倍
D．0．005元或其整數(shù)倍
51．( )是指債券交易參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報價。
A．雙邊報價
B．公開報價
C．對話報價
D．格式化詢價
52．上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )進(jìn)行申報。
A．價格
B．證券賬戶
C．回購期限
D．交易的券種
53．( )是全國銀行間債券市場的主管部門。
A．財政部
B．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．中國人民銀行
54．上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A．10000
B．50000
C．100000
D．500000
55．證券交易的清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。
A．清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
B．交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C．清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
D．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
56．( )指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
A．單邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．雙邊凈額清算
D．三邊凈額清算
57．結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的( )日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A．5
B.15
C.20
D．25
58．根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的，可以登記在( )名下。
A．法定持有人
B．名義持有人
C．指定持有人
D．證券公司營業(yè)部
59．下列各種證券登記中，( )指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護(hù)證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
A．初始登記
B．變更登記
C．退出登記
D．債券登記
60．共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當(dāng)。
A．清算機(jī)構(gòu)
B．結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．管理機(jī)構(gòu)
D．托管機(jī)構(gòu)
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