1．ABCD
本題考查有價證券的主要特征一一收益性、流動性、風險性、期限性。
2．ABCD
本題考查證券市場的結(jié)構(gòu)。除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。
3．ABD
本題考查機構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30％，而不是20％。
4．ABCD
本題考查中國證券業(yè)協(xié)會。選項ABCD都正確。
5．ABCD
本題考查《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項ABCD都正確。
6．BCD
本題考查股票的性質(zhì)。股票本身沒有價值，所以選項A錯誤。
7．ABD
本題考查股票的風險性。風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的預(yù)期收益。所以選項C錯誤。
8．ABC
本題考查無記名股票。無記名股票認購時要求一次繳納出資。所以選項D錯誤。
9．ABC
本題考查影響股價變動的基本因素之一一公司經(jīng)營狀況。公司經(jīng)營狀況好壞可通過公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競爭力、財務(wù)狀況、公司改組或合并來分析。
10．AB
賦予普通股票股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的有兩個：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護原普通股票股東的利益和持股價值。
11．ABD
本題考查債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系，主要有三點，即選項ABD。
12．ACD
本題考查債券按債券券面形態(tài)的分類——實物債券、憑證式債券、記賬式債券。
13．ABD
本題考查混合資本債券。我國的混合資本債券發(fā)行期限在15年以上。
14．BC
本題考查公司債券。選項AD屬于金融債券。
15．A(：
本題考查國際債券的種類一一外國債券和歐洲債券。
16．BC
本題考查證券投資基金的作用—一基金為中小投資者拓寬了投資渠道、有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。
17．ABD
本題考查公司型基金。公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東。
18．ABCD
本題考查應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項。選項ABCD都正確。
19．BCD
本題考查申請取得基金托管資格的條件。選項A的正確表述是凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定，而不是“總資產(chǎn)”。
20．ABCD
本題考查基金資產(chǎn)估值的暫停。選項ABCD都正確。
21．ABCD
本題考查金融衍生工具的基本特性。選項ABCD都正確。
22．ABC
本題考查金融衍生工具。金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。
23．ABCD
本題考查金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別。選項ABCD都正確。
24．ABCD
本題考查滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。選項ABCD都正確。
25．ABC
本題考查利率期權(quán)合約。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
26．BCD
本題考查向原股東配售股份(配股)的條件。選項A的正確表述是擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％，而不是25％。
27．ABD
本題考查中小企業(yè)板塊的“四個獨立”——運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。
28．AB
本題考查證券交易的交易原則——價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則。
29．ABCD
本題考查股票價格指數(shù)的編制步驟。選項ABCD都正確。
30．ABD
決定債券再投資收益的主要因素——債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。
31．ACD
本題考查證券公司的設(shè)立條件。選項B的正確表述是有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
32．ABCD
本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。選項ABCD都正確。
33．ABC
本題考查融資融券業(yè)務(wù)的風險指標規(guī)定，主要有三點，即選項ABC。
34．ABD
本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨立性、知情權(quán)、必要的工作條件。
35．ABCD
本題考查投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為。選項ABCD都正確。
36．ABD
本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件。選項C的正確表述是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。
37．ABCD
本題考查證券市場監(jiān)管的原則，主要有四點，即選項ABCD。
38．BCD
本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報送的中期報告的內(nèi)容。選項A屬于年度報告的內(nèi)容。
39．ABCD
本題考查證券投資者保護基金的來源。選項ABCD都正確。
40．ABC
本題考查證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。選項D屬于證券公司從業(yè)人員的一般性禁止行為。
三、判斷題
1．B
本題考查虛擬資本。虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。
2．B
本題考查機構(gòu)投資者中的政府機構(gòu)。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。注意是“政府債券或金融債券”，而不是“政府債券或股票”。
3．A
本題考查機構(gòu)投資者中的社保基金。題干表述正確。
4．A
本題考查證券市場中介機構(gòu)。題干表述正確。
5．A
本題考查證券市場的發(fā)展階段。題干表述正確。
6．B
本題考查中國證券市場發(fā)展史。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期貨交易機制，成為新中國期貨交易的實質(zhì)性發(fā)端。注意是“期貨”，而不是“期權(quán)”。
7．A
本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
8．A
本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
9．A
本題考查股票的定義。題干表述正確。
10．B
本題考查股票的性質(zhì)。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。
11．A
本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。
12．A
本題考查股票的分割與合并。題干表述正確。
13．B
通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價格相應(yīng)提高。
14．B
本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票。發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。
15．B
本題考查外資股的概念。外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。
16．A
本題考查金融債券的資金來源。題干表述正確。
17．B
本題考查政府債券的定義。政府債券的發(fā)行主體是政府，不是政府機構(gòu)，所以題干表述錯誤。
18．A
本題考查金融債券。題干表述正確。
19．A
本題考查財務(wù)公司債券。題干表述正確。
20．A
本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)展。題干表述正確。
21．B
在我國發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》。
22．B
本題考查外國債券的特點。外國債券的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。
23．A
本題考查亞洲債券市場。題干表述正確。
24．A
本題考查我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展。題干表述正確。
25．A
本題考查開放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別。題干表述正確。
26．A
本題考查指數(shù)基金。題于表述正確。
27．B
本題考查基金托管人。基金托管人通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任。
28．B
基金管理費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比。
29．A
本題考查基金資產(chǎn)估值。題干表述正確。
30．A
本題考查ETF的特點。題干表述正確。
31．A
本題考查遠期交易。題干表述正確。
32．B
金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約。
33．B
為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較大、交易比較活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進行限制。
34．A
本題考查期貨套利。題干表述正確。
35．B
從保值角度來說，金融期貨通常比金融期權(quán)更為有效，也更為便宜。
36．A
本題考查權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式。題干表述正確。
37．A‘
本題考查存托憑證。題干表述正確。
38．B
本題考查美國的中央存托公司。美國的中央存托公司負責ADR的保管和清算，而托管銀行負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。
39．A
本題考查證券市場的分類。題干表述正確。
40．B
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40％，而不是“50％”。
41．A
本題考查主板市場。題干表述正確。
42．B
股票退市風險警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣。
43．B
綜合協(xié)議交易平臺是指深圳證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。
44．A
本題考查人民幣債券的交易方式和品種。題干表述正確。
45．A
本題考查兩岸三地指數(shù)。題于表述正確。
46．B
股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當列為資本公積金，而不是“法定盈余公積金”。
47．A
本題考查中國證券業(yè)協(xié)會的成立。題干表述正確。
48．B
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類11個級別。
49．B
證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡報、快訊、報考以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會公眾提供。
50．A
本題考查證券自營業(yè)務(wù)。題干表述正確。
51．A
本題考查證券公司提供的中間介紹業(yè)務(wù)。題干表述正確。
52．B
根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施，而不是“股東會審議通過”。
53．A
本題考查資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形。題干表述正確。
54．B
首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機制。注意是“4億股”，不是“3億股”。
55．A
本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的總則內(nèi)容。題干表述正確。
56．A
本題考查內(nèi)幕信息的概念。題干表述正確。
57．A．，
本題考查證券投資者保護基金的運用。題干表述正確。
58．B
證券交易所應(yīng)當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
59．B
證券從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。注意是“3～12個月”，不是“3～6個月”。
60．A
本題考查證券登記結(jié)算制度中的結(jié)算證券和資金的專用性制度。題干表述正確。
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