三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1．證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)。 ( )
2．股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。 ( )
3．機(jī)構(gòu)投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社?；稹⒆C券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。 ( )
4．證券市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。 ( )
5．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。 ( )
6．無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。 ( )
7．在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。 ( )
8．由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的資金管理與應(yīng)用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨(dú)自承擔(dān)。 ( )
9．我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后，經(jīng)公司注冊(cè)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。 ( )
10．股票的流動(dòng)性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。( )
11．企業(yè)年金基金不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。 ( )
12．股票價(jià)格水平是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或先導(dǎo)性指標(biāo)。 ( )
13．我國(guó)《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3 萬(wàn)元。 ( )
14．一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或者法人代表的名稱(chēng)。 ( )
15．股票的內(nèi)在價(jià)值即是指股票的清算價(jià)值。 ( )
16．優(yōu)先股股東與普通股股東一樣都具有表決權(quán)。 ( )
17．上市證券又稱(chēng)掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，在證券交易所注冊(cè)登記，獲得在交易所內(nèi)買(mǎi)賣(mài)資格的證券。 ( )
18．我國(guó)現(xiàn)在的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、流動(dòng)資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。 ( )
19．在我國(guó)，股東獲取現(xiàn)金股利要納稅。 ( )．
20．金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成的，這一價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場(chǎng)均衡價(jià)格，也代表對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期。 ( )
21．股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。 ( )
22．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。( )
23．避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低是存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。 ( )
24．B股屬于境外上市外資股。 ( )
25．不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)，在任何條件下都不能由股份公司贖回。 ( )
26．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中交易的場(chǎng)所，是不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。( )
27．保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。 ( )
28．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 ( )
29．右面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。 ( )
30．股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的市盈率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)價(jià)格的期望值。 ( )
31．某公司有全部參與優(yōu)先股100萬(wàn)股、普通股200萬(wàn)股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬(wàn)元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。 ( )
32．股票一般無(wú)固定收益，股息、紅利收人隨股份公司的盈利情況而變動(dòng)。 ( )
33．債券是債權(quán)憑證，為保證債權(quán)實(shí)現(xiàn)，其持有者可以行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。 ( )
34．地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中央政府負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”。 ( )
35．一般當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格便下跌；當(dāng)利率上升時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也隨之上升。 ( )
36．所謂交易所會(huì)員，是指經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的人員。 ( )
37．在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資。 ( )
38．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，加入后3年內(nèi)，中外合營(yíng)證券公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷(xiāo)，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 ( )
39．歐洲債券市場(chǎng)上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)普通股股票。 ( )
40．固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )
41．上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化。 ( )
42．債券利率是債券投資收益與債券票面價(jià)值的比率。 ( )
43．短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。 ( )
44．貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括股票、銀行存款等金融工具。 ( )
45．證券投資基金的特點(diǎn)之一是以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
46．公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無(wú)權(quán)參與基金公司的管理。 ( )
47．在股票交易所交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。( )
48．一般來(lái)說(shuō)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷(xiāo)商品股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較小。 ( )
49．認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的股東。 ( )
50．證券交易所是實(shí)行自律管理的自然人。 ( )
51．憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息，需要提前兌取的可以到購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金數(shù)的2%收取手續(xù)費(fèi)。 ( )
52．為了維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益，國(guó)家股股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。 ( )
53．契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)，公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集起來(lái)的，是公司法人的資本。( )
54．ETF是英文“Exchange Traded Funds”的簡(jiǎn)稱(chēng)，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開(kāi)放式基金”。 ( )
55．基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶(hù)、銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù)。 ( )
56．金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系。( )
57．根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。 ( )
58．財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)多次。 ( )
59．債券具有固定的票面利率和償還期，因而其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定。 ( )
60．看跌期權(quán)的賣(mài)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買(mǎi)進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。 ( )

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