一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各 小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求)
1、以( )為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A.市政債券期貨
B.國債期貨
C.市政債券指數期貨
D.金融債券期貨
2、2006年6月,紐約證券交易所和( ?。┖喜⒂媱潾@雙方股東大會批準,首家跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。
A.東京證券交易所
B.泛歐證券交易所
C.倫敦國際金融期權期貨交易所
D.葡萄牙交易所
3、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括( ?。?BR>A.剩余期限在397天以內(含397天)的證券
B.可轉換債券
C.股票
D.流通受限的證券
4、《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定,包括對公司章程的要求,對主要股東資格的限制條件,明確提出了風險管理和內部控制制度,要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本,將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤,分為5000萬元、( ?。﹥|元和5億元三個標準等。
A.1
B.2
C.3
D.4
5、我國《證券法》規(guī)定,證券公司在承銷證券過程中,進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的,給予警告、沒收違法所得,可以并處( ?。┑牧P款。
A.10~30萬元
B.30~60萬元
C.20~60萬元
D.20~50萬元
6、截至2008年年底,分別有( ?。┘覂鹊刈C券公司、4家內地基金公司獲準在香港設立分支機構。
A.5
B.8
C.12
D.15
7、不屬于建構模塊工具的是( )。
A.金融遠期合約
B.金融期權
C.金融期貨
D.結構化金融衍生工具
8、關于債券發(fā)行主體論述不正確的是( ?。?。
A.政府債券的發(fā)行主體是政府
B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司
C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構
9、關于股票價格指數期貨論述不正確的是( ?。?BR>A.1982年,美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數期貨
B.股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積
C.股價指數足以實物結算方式來結束交易的
D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險,尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的
10、有價證券是( ?。┑囊环N形式。
A.真實資本
B.商品資本
C.貨幣資本
D.虛擬資本
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