一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各 小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求)
1、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( ?。?BR>A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
2、某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( ?。?。
A.外國債券
B.美洲債券
C.歐洲債券
D.亞洲債券
3、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴(yán)重后果的,處( ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁巐萬元以上l0萬元以下罰金。
A.3
B.4
C.5
D.7
4、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( ?。?BR>A.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B.以特定的價格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
D.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
5、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上,待償期限在( )年以上的債券。
A.30,1
B.50,l
C.30,3
D.50,3
6、我國《證券法》規(guī)定,發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( ?。瑧?yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.1億元
7、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件,闡述錯誤的是( ?。?。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D.公司在最匠3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載
8、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于( ?。?。
A.政府機(jī)構(gòu)
B.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
9、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述,錯誤的是( ?。?。
A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系,而且是這一關(guān)系的法律憑證
10、債券遠(yuǎn)期交易共有8個期限品種,期限最短為2天,最長為365天,其中( ?。┢贩N最為活躍。
A.7天
B.15天
C.30天
D.60天
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