一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各 小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求)
1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( ?。┯嬎憬?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
2、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( ?。?。
A.新技術(shù)革命
B.金融自由化
C.利潤驅(qū)動
D.避險
3、證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括( ?。?br>A.市場風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.匯率風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險
4、將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)( )來劃分的。
A.證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
B.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
C.證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
D.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
5、QDIl基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國有關(guān).部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金, ( ?。┠晡覈瞥隽耸着鶴DIl基金。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
6、截至2009年12月底,我國共有證券公司( )家,證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
A.100
B.106
C.158
D.170
7、單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn),投資于~家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金,按市場價計簿,不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的( ?。?,也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)總值的( ?。?。
A.3%,5%
B.5%,3%
C.5%,10%
D.10%,5%
8、2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂,新《證券法》于( )起生效。
A.2006年12月1日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
9、我國《公司法》規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( ?。?。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
10、( ?。┦亲顝?fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品,由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性,在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。
A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
C.金融遠(yuǎn)期
D.金融互換
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