A．發(fā)債主體和償債主體
B．適用的法規(guī)
C．發(fā)行要素相似
D．所換股份的來源
22．（ ）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A．中小非金融企業(yè)
B．非金融企業(yè)債務(wù)融資工具
C．中期票據(jù)
D．集合票據(jù)
23．關(guān)于國際債券，下列敘述中正確的是（ ?。?。
A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷
B．歐洲債券在琺律上所受的限制比外國債券寬松得多
C．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷
24．證券投資基金籌集的資金主要是投向（ ?。?
A．實業(yè)
B．有價證券
C．房地產(chǎn)
D．第三產(chǎn)業(yè)
25．按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（ ）。
A．債券基金，股票基金，貨幣市場基金
B．封閉式基金與開放式基金
C．成長型基金與收入型基金
D．契約型基金與公司型基會
26．下列各項中，（ ）不是基金份額持有人必須承擔的義務(wù)。
A．承擔基金虧損或終止的全部責(zé)任
B．繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約
27．下列有關(guān)證券投資基金的說法，錯誤的有（ ）。
A．基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔任
B．我國對基金管理公司實行市場準入管理
C．基金管理人是基金的組織者和管理者
D．基金持有人是基金運營的核心
28．基金托管費通常按（ ）的一定比率提取。
A．基金總收益
B．基金資產(chǎn)市值
C．基金資產(chǎn)總值
D．基金資產(chǎn)凈值
29．按照我國《企業(yè)會計準則》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述中錯誤的是（ ?。?。
A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值
B．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
C．估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值
D．有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值
30．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動性
D．不確定性或高風(fēng)險性
31．下列屬于交易所交易的衍生工具的是（ ?。?。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
32．目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣FRA報價，參考利率為（ ）個月期Shibor。
A．2
B．3
C．4
D．6
33．為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托（ ?。?。
A．延遲成交
B．擇日成交
C．無效
D．部分無效
34．如果選用替代合約進行套期保值操作，并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險稱為（ ?。?。
A．基差風(fēng)險
B．保值風(fēng)險
C．替代風(fēng)險
D．流動性風(fēng)險
35．關(guān)于信用違約互換(CDS)，下列說法中錯誤的是（ ?。?。
A．在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換
B．信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽
C．最基本的信用違約互換涉及兩個當事人
D．若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償
36．只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（ ?。?
A．美式期權(quán)
B．歐式期權(quán)
C．看跌期權(quán)
D．看漲期權(quán)
37．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（ ）個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．8
B．6
C．12
D．1
38．根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（ ?。?。
A．未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化
B．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化
C．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
D．股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化
39．如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（ ?。┻M行信用評級。
A．承銷人
B．投資人
C．信用增級機構(gòu)
D．信用評級機構(gòu)
40．上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時，要求最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ?。?，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
233網(wǎng)校強強集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團隊，打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，可自由自己喜愛的老師講課，根據(jù)機考形式，我們精心準備了全真機考模擬考場，讓考友高效備考。
