22．可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。（ ?。?
23．2005年12月，中國(guó)銀行和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行分別以個(gè)人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。（ ?。?
24．上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，但對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者可以設(shè)定同樣的配售比例進(jìn)行配售。（ ?。?
25．證券交易所決定上市證券的每日收盤(pán)價(jià)。（ ?。?BR> 26．公司上市的資格不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所將對(duì)該股票作出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。（ ?。?
27．目前的場(chǎng)外交易市場(chǎng)采用的是單純的集中報(bào)價(jià)、分散成交的做市商模式。（ ?。?
28．中證全債指數(shù)體系包括3只分年期指數(shù)和4只分類別指數(shù)。（ ）
29．一旦出現(xiàn)政策風(fēng)險(xiǎn)，幾乎所有的股票都會(huì)受到影響，因此政策風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?
30．建業(yè)股息是來(lái)自公司的盈利或?qū)疚磥?lái)盈利的預(yù)分。（ ?。?
31．單個(gè)境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過(guò)20%。（ ?。?
32．證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司泄露項(xiàng)目敏感信息，為其參與項(xiàng)目投資提供便利。（ ）
33．直投基金不得負(fù)債經(jīng)營(yíng)，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。（ ?。?
34．證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的獨(dú)立性原則是指證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。（ ?。?
35．為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。（ ?。?
36．證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。（ ?。?
37．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，是指公司員工向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告的行為。（ ?。?
38．年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。（ ?。?
39．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，屬于操縱市場(chǎng)的行為。（ ?。?
40．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后5日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（ ?。?
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
233網(wǎng)校強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團(tuán)隊(duì)，打造證券VIP班，同時(shí)為大家提供雙師資授課，可自由自己喜愛(ài)的老師講課，根據(jù)機(jī)考形式，我們精心準(zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場(chǎng)，讓考友高效備考。
