1．關(guān)于公募證券的特征，下列表述中正確的有（ ?。?。
A．發(fā)行對象為不特定的社會公眾投資者
B．采取公示制度
C．與私募證券相比，審核較嚴格
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機構(gòu)投資者
2．證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理（ ?。?
A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3．證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
B．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．證券承銷和保薦業(yè)務(wù)
D．擔保業(yè)務(wù)
4．在證券市場中起中介作用的機構(gòu)主要有（ ）。
A．證券登記結(jié)算公司
B.證券公司
C．會計師事務(wù)所
D．律師事務(wù)所
5．我國《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)
B．充分認識發(fā)展資本市場的重要意義
C．健全資本市場體系，豐富證券投資品種
D。進一步提高上市公司質(zhì)量，推進上市公司規(guī)范運作
6．《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的（ ?。?。
A．地點
B．時間
C．審議事項
D．議事方式
7．宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是（ ?。?。
A．波及范圍廣
B．干擾程度深
C．作用機制復(fù)雜
D．股價波動幅度較大
8．股東大會的下列決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2,／3以上通過的有（ ?。?。
A．修改公司章程
B．增加或減少注冊資本的決議
C．對發(fā)行公司債券作出決議
D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
9．對投資者而言，優(yōu)先股票是一種比較安全的投資對象，這是因為其（ ?。?
A．在公司財產(chǎn)清償時先于普通股票股東
B．股息收益穩(wěn)定可靠
C．在公司財產(chǎn)清償時晚于普通股票股東
D．風(fēng)險相對較小
10．關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述中正確的有（ ?。?
A．相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G股”
C．自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
D．自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
11．根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可為（ ?。?
A．息票累積債券
B．附息債券
C．貼現(xiàn)債券
D．實物債券
12．關(guān)于政府債券的特征．下列說法中正確的有（ ?。?。
A．政府債券是國家信用的體現(xiàn)，安全性高
B．政府債券競爭力強，市場屬性好，一般僅有證券交易所上市交易
C．政府債券收益比較穩(wěn)定
D．可以享受免稅待遇
13．下列關(guān)于證券公司次級債務(wù)的說法中正確的有（ ?。?
A．次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)
B．長期次級債務(wù)可以按一定的比例計入凈資本
C．短期次級債務(wù)可以按一定的比例計入凈資本
D．在清償順序中，次級債務(wù)在普通債務(wù)之后，股權(quán)資本債務(wù)之前
14．在我國企業(yè)債券的發(fā)展期，企業(yè)債券的發(fā)行也出現(xiàn)一些明顯的變化，主要包括（ ）。
A．在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制
B．在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項目上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款
C．在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券二級市場
D．在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券
15．亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，這主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．危機國家普遍缺少發(fā)達的資本市場
B．企業(yè)外部融資以銀行借貸為主
C．企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資
D．使金融風(fēng)險集中于銀行體系
16．作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（ ?。?。
A．保證收益
B．分散風(fēng)險
C．專業(yè)理財
D．集合投資
17．關(guān)于公司型基金，下列描述中正確的有（ ?。?
A．是通過基金契約的形式設(shè)立的基金
B．根據(jù)投資公司章程營運資金
C．籌集的資金是公司法人的資本
D．是具有獨立法人地位的股份投資公司
18．基金管理公司通常由（ ?。┗蚱渌麢C構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨立法人地位。．
A．中國證監(jiān)會
B．證券公司
C．信托投資公司
D．商業(yè)銀行
19．《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當履行的職責(zé)包括（ ?。?
A．按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜
B．對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立
C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
D．對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
20．關(guān)于證券投資基金的費用，下列說法中正確的有（ ?。?
A．我國證券投資基金的交易費用主要包括交易傭金、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等
B．基金運作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費等
C．基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費
D．收取銷售服務(wù)費的基金通常不再收取申購費
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