二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1．下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法正確的有（ ?。?。
A．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原岡是避險
B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
C．金融機構(gòu)改革的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因
D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
2．按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（ ?。?。
A．信用衍生工具
B．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C．貨幣衍生工具
D．利率衍生工具
3．根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括（ ）。
A．互換和期權(quán)
B．投資合同
C．期貨合同
D．遠期合同
4．金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
A．杠桿性
B．跨期性
C．不確定性和高風(fēng)險性
D．聯(lián)動性
5．下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有（ ?。?。
A．期權(quán)合約
B．OTC交易的衍生工具
C．期貨合約
D．股票期權(quán)產(chǎn)品
6．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（ ）。
A．股票期貨
B．股票期權(quán)
C．股票指數(shù)期貨
D．股票指數(shù)期權(quán)
7．以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具有（ ?。?。
A．利率互換
B．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
C．信用互換
D．保證金互換
8．金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（ ）。
A．金融期權(quán)和金融互換
B．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
C．金融期貨
D．金融遠期合約
9．金融遠期合約包括（ ?。?
A．遠期匯率協(xié)議
B．遠期利率協(xié)議
C．遠期股票合約
D．遠期股指合約
10．金融期貨主要包括（ ?。?
A．貨幣期貨
B．利率期貨
C．股票期貨
D．股票指數(shù)期貨
11．金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具發(fā)展，主要原因是（ ?。?
A．金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負債表狀況
B．金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費收入
C．逃避監(jiān)管
D．金融機構(gòu)可以進行金融衍生工具自營交易，擴大利潤來源
12．金融期貨交易結(jié)算所實行的結(jié)算制度是（ ?。?。
A．每日結(jié)算的制度
B．逐日盯市的制度
C．無負債的結(jié)算制度
D．有負債的結(jié)算制度
13．金融期貨的結(jié)算方式有（ ）。
A．轉(zhuǎn)為期權(quán)
B．實物交割
C．對沖平倉
D．延期交收
14．下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的是（ ）。
A．通常附屬于交易所
B．以獨立的公司形式組建
C．是專門的清算機構(gòu)
D．不以獨立的公司形式組建
15．在國際金融市場上，若干重要的參考利率的作用是（ ?。?。
A．金融機構(gòu)風(fēng)險管理的重要指標
B．金融機構(gòu)制定利率政策的主要依據(jù)
C．設(shè)計金融工具的主要依據(jù)
D．市場利率水平的重要指標
16．金融期貨的基本功能有（ ?。┕δ?。
A．套利
B．投機
C．價格發(fā)現(xiàn)
D．套期保值
17．期貨市場上的投機者利用對未來期貨價格走勢的預(yù)期投機交易，（ ?。?。
A．預(yù)計價格上漲的投機者會建立期貨空頭
B．預(yù)計價格上漲的投機者會建立期貨多頭
C．預(yù)計價格下跌的投機者會建立期貨空頭
D．預(yù)計價格下跌的投機者會建立期貨多頭
18．下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有（ ?。?
A．目前，上交所和深交所的權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易
B．履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布，并可以適時調(diào)整
C．只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
D．由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保
19．下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（ ?。?。
A．期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利
B．期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利
C．期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)
D．期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
20．金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括（ ?。?。
A．履約保證不同
B．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
C．交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同
D．盈虧特點不同
21．按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有（ ?。?
A．利率期權(quán)
B．貨幣期權(quán)
C．股權(quán)類期權(quán)
D．金融期貨合約期權(quán)
22．根據(jù)權(quán)證行權(quán)時所買賣的標的股票來源不同，權(quán)證分為（ ）。
A．認股權(quán)證
B．認沽權(quán)證
C．備兌權(quán)證
D．認購權(quán)證
23．下列有關(guān)備兌權(quán)證的表述正確的是（ ）。
A．備兌權(quán)證所認兌的股票是已在市場上流通的股票
B．備兌權(quán)證所認兌的股票是新發(fā)行的股票
C．備兌權(quán)證通常會增加股份公司的股本
D．備兌權(quán)證通常不會增加股票公司的股本
24．權(quán)證的要素包括（ ?。┑取?
A．行權(quán)日期
B．存續(xù)期間
C．行權(quán)結(jié)算方式
D．行權(quán)價格
25．在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型是（ ?。?
A．可轉(zhuǎn)換基金
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．可轉(zhuǎn)換普通股票
D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
26．可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指（ ?。?
A．投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價
B．發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)
C．發(fā)行人可自行選擇是否修正利率
D．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
27．可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（ ?。┑?。
A．轉(zhuǎn)換期限
B．公司普通股市價
C．公司優(yōu)先股市價
D．轉(zhuǎn)換比例
28．可轉(zhuǎn)換債券有若干重要要素，這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的（ ）等總體特征。
A．市場價格
B．轉(zhuǎn)換價值
C．轉(zhuǎn)換面值
D．轉(zhuǎn)換條件
29．下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格
B．轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格
C．可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次
D．我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年
30．按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ）等種類。
A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
31．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ?。?。
A．信用增級機構(gòu)和信用評級機構(gòu)
B．特定目的機構(gòu)或特定目的受托人
C．原始權(quán)益人
D．資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)
32．根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（ ?。?。
A．債權(quán)型證券化
B．股權(quán)型證券化
C．貨幣類證券化
D．混合型證券化
33．我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，（ ?。┚蔀樾碌陌l(fā)起或承銷主體。
A．資產(chǎn)管理公司
B．證券公司
C．信托投資公司
D．保險公司
34．參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)有（ ）。
A．存券銀行
B．登記公司
C．托管銀行
D．中央存托公司
35．有擔(dān)保的ADR包括（ ?。?。
A．四級公開募集的ADR
B．三級公開募集的ADR
C．二級公開募集的ADR
D．一級公開募集的ADR
36．對于發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點主要是（ ）。
A．籌資能力強
B．上市手續(xù)簡單
C．發(fā)行成本低
D．籌得本幣資金
37．下列對我國目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品特點的表述，正確的是（ ）。
A．以大宗交易為主
B．通常采取短期投資策略
C．投資主體主要是各類機構(gòu)投資者
D．通常采取買入并持有到期策略
38．按收益保障性分類可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ?。?。
A．保證最高收益型
B．非收益保證型
C．保證最低收益型
D．保本型
39．按照結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（ ?。┑阮悇e。
A．基于貨幣的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B．基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
C．基于利率的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
D．基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
考前沖刺：2015上半年證券基礎(chǔ)知識備考沖刺專題｜備考沖刺學(xué)習(xí)秘籍
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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