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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn)：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

發(fā)行業(yè)務(wù)：主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價(jià)對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列情形之一的詢價(jià)對象不得配售股票：

1、 采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)。

2、 詢價(jià)對象或股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

3、 未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購資金

4、 有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

承銷業(yè)務(wù)：

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任，采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)由承銷團(tuán)隊(duì)承銷的，組成承銷團(tuán)的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議，由主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷工作。

承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團(tuán)協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行承銷活動，不得進(jìn)行虛假承銷。

高頻考題

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用( )方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

A：包銷

B：代銷

C：經(jīng)銷

D：傳銷

答案：B

解題思路：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任；采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。