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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:
(1)挪用客戶資產(chǎn)。
(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。
(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。
(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶的利益。
(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶的利益。 (7)以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。
(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。
(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
高頻考題
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列( )行為。
I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
II. 挪用客戶資產(chǎn)
III. 將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
IV. 操縱市場
A:I、 II 、III
B:II、 III、 IV
C:I、 II、 III 、IV
D:I、 IV
答案: C