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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點：證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性規(guī)定和法律責任

1.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：

（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；

（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；

（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；

（4）為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；

（5）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；

（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》

第七條規(guī)定，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營機構、期貨經(jīng)紀機構從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，除符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應當設立獨立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的部門，其業(yè)務、人員、場所、設施應當與證券經(jīng)營機構、期貨經(jīng)紀機構的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機構其他部門兼職。

第九條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構和人員不得出租、出借、轉讓、涂改業(yè)務資格證書。違反前款規(guī)定的，由中國證監(jiān)會暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格。

第十條規(guī)定，對于不具有從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務資格，擅自從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構或者人員，證券監(jiān)管部門除依《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定處罰外，在3年內(nèi)不受理該機構或者人員從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務資格的申請。

3.《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：

（1）代理委托人從事證券投資；

（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；

（3）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；

（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

高頻考題

證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。

I.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

II.接受他人委托從事證券投資

III.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

A：I、 II

B：III、 IV

C：I 、III

D：II 、III 、IV

答案：C

解題思路：I、III 項是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，II、IV 項是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。