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2018證券市場法律法規(guī)高頻考點:客戶資產托管的基本要求

來源:233網校 2018-04-22 00:00:00

導讀:證券從業(yè)資格考試看書不懂?做題不會?233網校王佳榮老師講解考試重點,濃縮精華考點,直擊命題核心?!?a target="_blank" style="color: rgb(255, 0, 0); text-decoration: none;">備考有方法,這些技巧需要掌握>>】

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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點:資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求

資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務,應當履行下列職責:

(1)安全保管集合資產管理計劃資產。

(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。

(3)監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產管理合同約定的,應當要求改正;未能改正的,應當拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告。

(4)出具資產托管報告。

(5)集合資產管理合同約定的其他事項。

高頻考題

證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券名稱應當是( )。

A:集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一托管機構

B:證券公司名稱—資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱

C:證券公司名稱—集合資產托管計劃名稱一托管機構

D:托管機構一證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱

答案:B

解題思路:常識題,集合資產管理計劃開立的證券名稱是證券公司名稱一托管機構一集合資產管理計劃名稱。

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