證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理為新增內(nèi)容。考試大綱要求熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容。

證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。

1、明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)施及其職責(zé)、履行保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。

2、制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。

3、制定工作人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則。