證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》中很多內(nèi)容來(lái)源于各項(xiàng)法律、法規(guī)、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文字、行業(yè)自律規(guī)則等。

下面為大家介紹第一章第四節(jié)證券法的學(xué)習(xí)目標(biāo)：

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告；掌握債券上市的條件和申請(qǐng)；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場(chǎng)行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購(gòu)的方式；熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。

熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。