證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理為新增內(nèi)容?？荚嚧缶V要求熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定。

1、證券公司合規(guī)部門不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、財務(wù)、信息技術(shù)等與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)。

2、證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%,且不得少于5人。

上述合規(guī)管理人員不包括從事法務(wù)、稽核、內(nèi)部審計及風(fēng)險控制崗位的工作人員。

3、證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。