證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理為新增內(nèi)容。考試大綱要求掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定。

一、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要，對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實(shí)施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門(mén)單獨(dú)或聯(lián)合其他部門(mén)組織實(shí)施的合規(guī)檢查。

二、證券公司開(kāi)展合規(guī)檢查，應(yīng)當(dāng)遵循客觀、謹(jǐn)慎、有效原則，并可與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)共同開(kāi)展。合規(guī)檢查分為例行檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查。證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應(yīng)當(dāng)增加合規(guī)檢查頻次。

三、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。

四、合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)按照如下辦法處理：依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改;合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)督促公司及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。