233網(wǎng)校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
【真題考點】廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第二章第五節(jié)
【考點解析】
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當從重處理：
(1)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;
(2)連續(xù)或者多次違反《規(guī)定》;
(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;
(4)產(chǎn)生惡劣社會影響;
(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務(wù)的人員違反《規(guī)定》;
(6)中國證監(jiān)會認定應(yīng)當從重處理的其他情形。
【2019.11真題測試】
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列( )情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當從重處理。
I.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
II.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
III.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務(wù)的人員違反本規(guī)定
IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響
A.I、II
B.I、II、III、IIV
C.II、III
D.I、Ⅲ、IV
【正確答案】B
