證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范這章的數(shù)字考點(diǎn)闡述都比較長(zhǎng)，筆者對(duì)一些闡述進(jìn)行了斷句和關(guān)鍵字加粗的處理，閱讀時(shí)注意利用好關(guān)鍵字。本章很多考點(diǎn)在后續(xù)的從業(yè)中實(shí)用性也比較強(qiáng)，建議收藏。
| 序號(hào) | 提煉 | 考點(diǎn) |
| 1 | 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù) | 公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)査或者正處于整改期間的情形；財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。 |
| 2 | 證券公司開(kāi)戶備案 | 證券公司按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開(kāi)戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。 |
| 3 | 開(kāi)立融資融券賬戶的資產(chǎn)狀況 | 最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元，具有符合要求的擔(dān)保品及較強(qiáng)的還款能力。 |
| 4 | 轉(zhuǎn)融通期限 | 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。合約到期前，客戶可申請(qǐng)展期，每次展期的期限不得超過(guò)6個(gè)月，且證券公司應(yīng)對(duì)客戶的信用狀況、維持擔(dān)保比例予以評(píng)估。 |
| 5 | 轉(zhuǎn)融通保證金 | 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%?？沙涞直ＷC金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。 |
| 6 | 資料保存 | 主辦券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)的相關(guān)資料保存期限不得少于20年 |
| 7 | 主辦券商業(yè)務(wù)申請(qǐng)的受理 | 主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。 |
| 8 | 月度報(bào)表 | 證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表 |
| 9 | 重大事項(xiàng)報(bào)告 | 證券公司應(yīng)當(dāng)重大事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。 |
| 10 | 公募基金宣傳推介資料備案 | 公募基金宣傳推介資料自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 |
| 11 | 證券公司資料報(bào)備 | 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。 |
| 12 | 證券公司業(yè)務(wù)資料保存 | 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。 |
| 13 | 另類子公司的信息披露 | 另類子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后5個(gè)工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新。 |
| 14 | 另類子公司閱讀報(bào)表、年度報(bào)告 | 另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。 |
| 15 | 私募基金子公司自有資金投資要求 | 私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%。 |
| 16 | 私募基金子公司人員條件 | 私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級(jí)管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員不得少于2人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于3人。 |
| 17 | 設(shè)立報(bào)告 | 私募基金子公司按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案。 |
| 18 | 非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的審核程序 | 非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作岀批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。 |
法律法規(guī)的記憶量偏大，除了數(shù)字考點(diǎn)外還有很多需要記憶的內(nèi)容，2020年3月正式啟用新的證券法，后續(xù)的證券從業(yè)考試也是根據(jù)新的證券法內(nèi)容來(lái)考。所以學(xué)習(xí)的時(shí)候要注意《證券法》新修訂的內(nèi)容，本系列內(nèi)容中涉及修訂了的部門也會(huì)采用新的法規(guī)。
