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【真題考點】內(nèi)幕信息知情人

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第三章 第四節(jié)

【考點解析】

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:

(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;

(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

【2019.11真題測試】

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,持有公司( )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員.

A.15% B.5% C.20% D.10%

【正確答案】B