233網(wǎng)校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
【真題考點】虛假陳述或者信息誤導的法律責任
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第四章 第二節(jié)
【考點解析】
根據(jù)《證券法》第二百零七條的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或 者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作 人員的，還應當依法給予行政處分。
根據(jù)《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，證券服務機構未勤勉盡責，所制 作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務 收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務業(yè)務許可，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰 款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格， 并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
【2019.11真題測試】
下列關于證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導性陳述的說法，錯誤的是：( )
A.在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的人員屬于國家工作人員的，責令改正并處以罰款后，可以處以行政處分
B.在證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的 文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處相應罰款
C.在證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的 文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務業(yè)務許可，并處相應罰款
D.在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款
【正確答案】B
