禁止性行為是法律的底線，執(zhí)業(yè)過(guò)程中不能碰的東西，也是考試中喜歡考的內(nèi)容。今天就為大家總結(jié)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》中的那些禁止性行為。點(diǎn)擊左側(cè)★即可收藏本文，隨時(shí)復(fù)習(xí)。

本文主要內(nèi)容涉及證券公司從業(yè)人員或業(yè)務(wù)的禁止行為，故其禁止之處有共性，考試時(shí)遇到這類行為一看便知是禁止的：代客理財(cái)、保證或分享收益分擔(dān)損失、傳播或傳遞誤導(dǎo)投資者的信息、內(nèi)幕交易等。

1、證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定

（1）根據(jù)《證券法》，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為

①代理委托人從事證券投資；（代客理財(cái)）

②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（分享收益、分擔(dān)損失）

③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

④利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（虛假、誤導(dǎo)信息）

⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（2）根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

①代理投資人從事證券、期貨買賣；（代客理財(cái)）

②向投資人承諾證券、期貨投資收益；（保證收益）

③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（分享收益、分擔(dān)損失）

④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；

⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（內(nèi)幕交易/操縱市場(chǎng)）

⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

2、證券投資顧問(wèn)不得從事下列活動(dòng)

①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；（保證收益）

②對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳；（虛假宣傳）

③向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息；（泄漏客戶信息）

④以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用；

⑤通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

3、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為

①禁止內(nèi)幕交易

②禁止操縱市場(chǎng)

③其他禁止的行為（假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營(yíng)賬戶借給他人使用；將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作）

4、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下行為

①挪用客戶資產(chǎn)；

②向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（保證收益）

③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（誤導(dǎo)客戶）

④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作；

⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益；

⑥利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；（利益輸送）

⑦自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益；

⑧以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

⑨內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、操縱市場(chǎng)；

⑩將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；

5、代銷金融產(chǎn)品的禁止性規(guī)定 

（1）一般禁止性規(guī)定

①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。（不實(shí)宣傳）

②采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。（返利性營(yíng)銷）

③與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（分享收益、分擔(dān)損失）

④使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。

⑤證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。

⑥其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

（2）公募基金的禁止性規(guī)定

①以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。（價(jià)格戰(zhàn)、傭金戰(zhàn)）

②采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。（返利性營(yíng)銷）

③以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。（虧本賺吆喝）

④承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。

⑤進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。（搞預(yù)售）

⑥挪用基金銷售結(jié)算資金。

（3）私募類產(chǎn)品的禁止性規(guī)定

①資產(chǎn)管理合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風(fēng)險(xiǎn)、收益有保障、本金無(wú)憂等。

②資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱中含有“保本”字樣。

③與投資者私下簽訂回購(gòu)協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益；向投資者口頭或者通道短信、微信等各種方式承諾保本保收益。

④向非合格投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，明知投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，仍予以銷售確認(rèn)，或者通過(guò)拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

⑤單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)超過(guò)200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，變相突破投資者人數(shù)限制。

⑥通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對(duì)象宣傳具體產(chǎn)品，但證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊(cè)特定對(duì)象進(jìn)行宣傳推介的除外。

⑦向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)期收益率。

⑧夸大或者片面宣傳產(chǎn)品，夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過(guò)往業(yè)績(jī)，未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)未簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書和資產(chǎn)管理合同。

6、另類子公司的工作人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得從事以下行為：

①單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；

②貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；

③接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；

④違規(guī)向客戶提供資金；

⑤私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關(guān)信息為本人或者他人謀取不當(dāng)利益；

⑥隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息；

⑦從事?lián)p害所在公司利益的不當(dāng)交易行為；

⑧進(jìn)行不當(dāng)利益輸送；

⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

7、私募基金子公司不得存在下列行為：

①以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的；

②從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外；

③在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)；

④以擬投資企業(yè)聘請(qǐng)母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資的前提；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

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