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【真題考點】資產(chǎn)管理計劃的投資者主要應履行的義務

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第三章 第六節(jié)

【考點解析】

(1)認真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法。

(2)接受合格投資者認定程序，如實填寫風險識別能力和風險承擔能力問卷，如實提供資金來源、金融資產(chǎn)、收入及負債情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，簽署合格投資者相關文件。

(3)除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外，以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于資產(chǎn)管理計劃的，應向管理人充分披露實際投資者和最終資金來源。

(4)認真閱讀并簽署風險揭示書。

(5)按照資產(chǎn)管理合同約定支付資產(chǎn)管理計劃份額的參與款項，承擔資產(chǎn)管理合同約定的管理費、業(yè)績報酬(如有)、托管費、審計費、稅費等合理費用。

(6)在持有的資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi)，承擔資產(chǎn)管理計劃虧損或者終止的有限責任。

(7)向管理人或資產(chǎn)管理計劃銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合管理人或其銷售機構完成投資者適當性管理、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查、反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作。

(8)不得違反資產(chǎn)管理合同的約定干涉管理人的投資行為。

(9)不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃及其投資者、管理人管理的其他資產(chǎn)及托管人托管的其他資產(chǎn)合法權益的活動。

(10)保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投資意向等;不得利用資產(chǎn)管理計劃相關信息進行內(nèi)幕交易或者其他不當、違法的證券期貨業(yè)務活動。

(11)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定的其他義務。

【2019.11真題測試】