考證券從業(yè)的考生，是不是覺得證券教材的信息量太大，很多相似內(nèi)容學(xué)過一遍后又凌亂了？筆者為大家總結(jié)了《證券市場基本法律法規(guī)》中的原則類考點(diǎn)，收藏本文多利用零散時(shí)間記憶！
1、公司經(jīng)營原則（★）
公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。
2、股份發(fā)行的原則（★）：公平、公正原則
3、訂立合伙協(xié)議的基本原則（★）：自愿、平等、公平、誠信
4、證券發(fā)行和交易的“三公”原則（★★★） ：證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行公開、公平、公正的“三公”原則。
5、證券公司與客戶關(guān)系的基本原則（★★★）
①誠信；②不得挪用、侵占客戶資金；③保守客戶秘密；④履行法定信息披露義務(wù)；⑤完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制；⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)。
6、證券公司內(nèi)部控制的貫徹原則（★★★）：健全、合理、制衡、獨(dú)立
7、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則（★★★）
①保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性
②保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)
③保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性
④強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對合規(guī)管理人員的考核權(quán)
⑤明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作
⑥保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。
⑦明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持
8、證券公司管理敏感信息的基本原則（★★★）
需知原則：敏感信息應(yīng)僅限于“需要知悉”的人知悉
9、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則（★★★）
①風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則；②全面性原則；③同一性原則；④動態(tài)管理原則；⑤自主管理原則；⑥保密原則。
10、證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則（★★★）：全面性、審慎性和預(yù)見性原則
11、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則（★★★）
①投資者利益優(yōu)先原則；②勤勉盡責(zé)原則；③客觀性原則；④有效性原則；⑤差異性原則。
12、發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循原則（★★）：獨(dú)立原則、客觀原則、公平原則、審慎原則
13、從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則（★★）：①守法合規(guī)；②誠實(shí)信用；③忠實(shí)客戶利益
14、開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的基本原則（★★★）
①不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。
②預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。
③證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。
④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、棋擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。
⑤證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。
⑥證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。
15、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管遵循以下原則（★）
①機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機(jī)構(gòu)類型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利；
②實(shí)行穿透式監(jiān)管，對于多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）；
③強(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強(qiáng)監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)；
④實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度。
16、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（★★★）
①合法合規(guī)性原則；②集中管理原則；③業(yè)務(wù)隔離原則；④了解客戶原則。
17、證券公司代銷金融產(chǎn)品的原則（★★）
①避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。
②集中統(tǒng)一管理，證券公司應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。
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