2019年4月5日-4月7日是清明小長(zhǎng)假，好好游玩的同時(shí)，可別忘記了4月27日的證券從業(yè)資格考試的復(fù)習(xí)喲！小編連續(xù)三天提供《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題10題，供您利用碎片時(shí)間自測(cè)學(xué)習(xí)。
證券從業(yè)資格考試習(xí)題
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)（4月5日）【在線測(cè)試>>】
1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商( )日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。
①詢價(jià)
②定價(jià)
③配售行為
④網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
2、管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年( )之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。
A.1月1日
B.3月31日
C.4月30日
D.5月1日
3、金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。
A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算
B.不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品
4、證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
5、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是(??)。
A.向不特定的對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
B.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日
C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式
D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
6、下列有關(guān)公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的是( )。
①累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%
②最近5年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
③股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
④債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
7、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，( )是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。
A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
8、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.有兩個(gè)以上合伙人
B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資
C.有書面合伙協(xié)議
D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所
9、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是( )。
①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
②決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
③對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議
④修改公司章程
⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
⑥對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
10、下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券( )。
A.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)
B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%
C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途
