2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！
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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(4.24)
1、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足條件()。
1、等分化，可交易
2、信息披露充分，集中登記，獨(dú)立托管
3、公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善
4、在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易
A.1、2
B.1、2、3
C.1、2、3、4
D.2、3、4
2、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是()。
1、合法合規(guī)性原則
2、集中管理原則
3、業(yè)務(wù)隔離原則
4、了解客戶原則
A.1、2、3
B.2、3、4
C.1、2、4
D.1、2、3、4
3、《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或間接用于()用途。
①進(jìn)行新股申購(gòu)
②通過競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市公司交易的股票
③投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄
④法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章禁止的其他用途
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
4、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交的文件包括但不限于()。
1、申請(qǐng)書
2、公司基本情況申報(bào)表
3、公司章程
4、最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表
A.1、2、4
B.1、3、4
C.1、2、3、4
D.1、2、3
5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取()等行政監(jiān)管措施。
1、自律懲戒措施
2、出具警示函的措施
3、責(zé)令參加培訓(xùn)的措施
4、認(rèn)定為不恰當(dāng)人選的措施
A.1、2、3
B.2、3、4
C.1、3、4
D.1、2、4
