2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試共100題,分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習(xí)題5道,附答案解析,供您考前自測(cè)提升!
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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(4.21)
1、證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù),不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯(cuò)誤的是( )。
A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)
D.證券公司聘用外部服務(wù)商的,無權(quán)要求其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密
2、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料
B.證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則,采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損
C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)至少保存10年
D.證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí),應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)
3、接受證券公司委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人指( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)人
B.證券公司客戶經(jīng)理
C.做市商
D.委托代理人
4、甲公司是一家證券公司,其已委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承銷,則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的是( )。
A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度,采取有效措施,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理
B.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)
C.甲公司負(fù)責(zé)電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)
D.甲公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的,記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因
5、下列說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形,中國(guó)結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請(qǐng)
B.對(duì)于法人資格喪失情形,中國(guó)結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請(qǐng)
C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,單獨(dú)立戶管理
D.客戶交易結(jié)算資金三方存管,是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行,并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理,商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取,發(fā)揮第三方監(jiān)督作用,以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式