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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一個項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。
A. 20
B. 15
C. 10
D. 5
財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一個項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正，若證券公司未按時報送整改計劃的，證監(jiān)會派出機構應當()。
A. 督促其加快整改
B. 立即限制其業(yè)務活動
C. 延長整改期限
D. 不予理睬
證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，證監(jiān)會派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。
合格境內(nèi)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券投資基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于()億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。
A. 10;500
B. 10;1000
C. 20;500
D. 20;1000
合格境內(nèi)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券投資基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。
