233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現(xiàn)在開始！每天堅(jiān)持練習(xí)，把基礎(chǔ)鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節(jié)測試】
2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
【超全資料包下載】【免費(fèi)領(lǐng)V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點(diǎn)講解】
證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。()
A. 錯
B. 對
證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
被撤銷證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)，股東可以自行組織清算，參與行政清理工作。()
A. 錯
B. 對
被撤銷證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)，股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。
證券公司內(nèi)部控制主要包括：證券公司各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定;證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制等內(nèi)容。()
A. 錯
B. 對
證券公司內(nèi)部控制主要包括：證券公司各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定;證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制等內(nèi)容。
證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過30個工作日。()
A. 錯
B. 對
證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。
在與非自然人客戶業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，證券公司采取持續(xù)的客戶身份識別措施或者重新識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)同時開展受益所有人身份識別工作，確保受益所有人信息完整性、準(zhǔn)確性和時效性。()
A. 錯
B. 對
在與非自然人客戶業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，證券公司采取持續(xù)的客戶身份識別措施或者重新識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)同時開展受益所有人身份識別工作，確保受益所有人信息完整性、準(zhǔn)確性和時效性。
