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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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關(guān)于證券公司設(shè)立的另類(lèi)投資公司，以下說(shuō)法正確的有()。
A. 另類(lèi)子公司下不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)
B. 證券公司應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系
C. 另類(lèi)子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)
D. 證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類(lèi)子公司的業(yè)務(wù)范圍
C項(xiàng)，另類(lèi)子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)。
證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。
A. 股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本
B. 負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件
C. 申請(qǐng)書(shū)
D. 證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
(1)申請(qǐng)書(shū);
(2)股東會(huì)(股東大會(huì))或董事會(huì)關(guān)于開(kāi)展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件;
(3)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本;
(4)負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件;
(5)證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告;
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取的措施有()。
A. 責(zé)令改正
B. 限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
C. 暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
D. 暫不受理與行政許可有關(guān)的文件
證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。
