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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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關(guān)于私募基金的登記備案，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 私募基金管理人報(bào)送的登記申請(qǐng)材料不完備的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正
B. 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記
C. 私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)
D. 私募基金管理人報(bào)送的登記申請(qǐng)材料不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正
AD兩項(xiàng)說(shuō)法正確，私募基金管理人報(bào)送的登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。
C項(xiàng)說(shuō)法正確，私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記。
經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前()個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。
以下哪項(xiàng)不是證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?()
A. 停業(yè)整頓
B. 破產(chǎn)清算
C. 行政重組
D. 責(zé)令改正
證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷(xiāo)及破產(chǎn)清算和重整。
