233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現(xiàn)在開始！每天堅(jiān)持練習(xí)，把基礎(chǔ)鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節(jié)測試】
2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
【超全資料包下載】【免費(fèi)領(lǐng)V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點(diǎn)講解】
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)存在()的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
A. 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事
B. 上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事
C. 最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)
D. 財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：
(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;
(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;
(3)最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);
(4)財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;
(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);
(6)上市公司董事會或者獨(dú)立董事聘請的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;
(7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。
下列關(guān)于集資詐騙罪的表述，說法正確的有()。
A. 集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的
B. 集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為
C. 集資詐騙數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)予立案追訴
D. 單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《中華人民共和國刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
A項(xiàng)，集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的。
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，董事會應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括()。
A. 審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度
B. 制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C. 定期評估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
D. 審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額
證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：
(1)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè);
(2)審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度;
(3)審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額;
(4)審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告;
(5)任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇;
(6)建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制;
(7)公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。
B、C兩項(xiàng)是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。
