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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列關(guān)于證券交易的說法正確的有()。
A. 公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易
B. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券
C. 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式
D. 非依法發(fā)行的證券，可以買賣
D項，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，非依法發(fā)行的證券，不得買賣。
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可以采取的措施包括()。
A. 責(zé)令依法處理非法持有的證券
B. 沒收違法所得
C. 暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
D. 罰款
根據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。
募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。募集設(shè)立只適用于股份有限公司。()
A. 錯
B. 對
募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。募集設(shè)立只適用于股份有限公司。
證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一：資本杠桿率不得低于5%。()
A. 錯
B. 對
證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
(1)風(fēng)險覆蓋率不得低于100%;
(2)資本杠桿率不得低于8%;
(3)流動性覆蓋率不得低于100%;
(4)凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。
