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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式，包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。()
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證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。
證券投資顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動管理職責(zé)，自主作出投資決策，可以委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。()
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B. 對
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。
證券公司應(yīng)當(dāng)于每年6月30日前，完成對上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項(xiàng)評估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報(bào)，報(bào)送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。()
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證券公司應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，完成對上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項(xiàng)評估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報(bào)，報(bào)送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。
法是認(rèn)可的社會規(guī)范，因此不具有國家意志性。()
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法是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范，具有國家意志性。
中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理，但不向社會公開保薦信用記錄。()
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中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務(wù)資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等。保薦信用記錄向社會公開。
