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-2024年9月證券考試《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)題-
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證券報考疑問加證券學(xué)霸君
今日練習(xí)章節(jié)為:第五章 第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范
1、按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件不包括()。
A. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B. 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C. 最近12個月無違反誠信的不良記錄
D. 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
2、下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)管理,說法錯誤的是()。
A. 證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投資顧問及證券分析師
B. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件,并在中國證監(jiān)會登記為證券投資顧問
C. 證券投資咨詢?nèi)藛T不得以任何形式同時在2家或2家以上證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)業(yè)
D. 同一人員不得同時登記為證券分析師和證券投資顧問
3、證券公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起()個工作日內(nèi),通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺,將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記。
A. 5
B. 7
C. 15
D. 30
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